课题的论证和实施

管季超0712

教育科研课题的论证与实施

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湖南省教育科学“十五”规划2003年课题主持人研修班资料

湖南师范大学
黄中益

教育科研课题的论证，不但在评审立项中起关键作用，而且是有计划有步骤地开展课题研究，全面达到预定目标，顺利通过成果鉴定的前提和基础。主要解决以下四个问题：


一、怎样把握课题的理论价值和实践价值

什么是价值？从哲学高度看，价值是人的需要与满足需要的对象之间的关系。价值不单纯是客体的属性，也不单纯是主体的需要，而是客体的属性在多大程度上满足主体的需要。客体不会自动地满足主体的需要，靠主体能动地认识它、把握它，将主客体两方面统一起来考察，价值关系有三大特性：一是客观性。不仅客体属性是客观的，主体需要也是特定社会条件的产物，在不同的历史时代和不同的社会关系中，必然产生、也只能产生相应的需要。二是多样性。客体属性是多样的，主体需要也是多样的，因此，主客体的价值关系有多样性，我们要多角度、多层次地考察价值。三是历史性。客体属性不断变化，主体对客体属性的认识也随历史的发展而不断深化，主体的需要更由历史条件决定，因此，价值在本质上是一个历史范畴，我们不能割断历史来考察价值。客体的价值依靠它的功能而存在，也就是说，功能是价值的条件或手段，价值是功能的依据或目的。功能是系统与环境相互作用中表现出来的稳定的反应能力，说明能起到什么作用；价值则说明能满足什么需要。了解功能就可以判断价值；无功能就无价值，正向功能越多，价值越大。任何事物都非万能，其价值总有限度。

教育科研课题的理论价值指它在教育理论上能满足什么需要，也就是考察它在教育理论上能起到什么作用。笔者在1999年10月23日《中国教育报》教育科学专栏中介绍过教育理论的五项功能：一是教育观念的奠基功能。指教育理论能为树立正确的教育观、教师观、学生观、人才观、质量观、效益观等教育观念奠定基础。二是教育动机的引发功能。指教育理论能引导并发动教育工作者朝正确的教育目标开展持续的教育活动。三是教育行为的决策功能。指教育理论能使教育工作者在管理育人、教书育人、服务育人中作出预期型决策、选择型决策、随机型决策，实现教育决策科学化。四是教育效果的评价功能。指教育理论能使教育工作者对教育任务的完成情况、学校管理水平和学科教学水平、学生发展水平作出科学判断，获取反馈信息，改进教育工作。五是教育科研的促进功能。指教育理论能促进科研网络的形成、科研队伍的建设、科研方法的改进、科研管理的加强。教育科研课题的理论价值是通过上述一项或几项功能实现的，任何课题都不可能完全具备上述五项功能，也就是说不可能是万能的。

教育科研课题的实践价值指它在教育实践中能满足什么需要，准确地预测它在教育实践中能起到什么作用。不少教育实践工作者对课题的实践价值比对课题的理论价值感到容易把握些，但要注意教育实践的时空跨度：时间上包括过去的教育实践、现在的教育实践、将来的教育实践；空间上包括个体（教育行政干部、学校管理人员、教师、学生家长、校外辅导员）的教育实践、群体（教育行政部门、某类教育、某类学校、某类专业、某类学科、某类课程、党团组织、校办产业）的教育实践、社会（社区、家庭、校外教育机构）的教育实践。时空跨度越大，实践价值越大。换言之，有前瞻性和全局性意义的课题，实践价值相对大些。

教育科研课题的理论价值和实践价值的论证，固然与课题组成员，特别是与课题主持人的教育理论素养和教育实践经验有关，但是，仍要阅读文献资料，进行教育调查。笔者主持全国教育科学“九五”规划课题“当代中国职业指导的理论体系研究”时，阅读了联全国教科文组织主编的《教育展望》杂志、我国教育类中文核心心期刊和《教育大辞典》，从中了解到世界职业指导理论的主要学派侧重于心理学研究，理论基础是瑞士心理学家荣格的心理类型论，把人格简单类比，导致僵化，违背事物本身的辩证法，不适应职业的发展和分工的变换。瑞典博茨瓦纳大学高级研究员乌拉•卡恩和日本大坂教育大学近藤大生教授等学者持不同观点，主张进行跨学科的综合研究，但未阐明从哪些学科进行综合研究。我国在二十世纪二、三十年代和七、八十年代移植国外理论，进行了职业指导实验，还没有形成有中国特色社会主义的职业指导理论体系。同时，在教育调查中发现：加强和改进职业指导（包括升学指导和就业指导），不但有助于教育的改革和发展，而且关系到社会的改革、发展和稳定。这样，就可以论证课题的理论价值和实践价值。这个课题吸收国外关于人职匹配的科研成果，针对我国职业指导的区域特征、对象特点和内容特色，提出了职业指导三元论：帮助指导对象应用社会学，认识社区，了解职业；应用心理学，认识自身，完善个性；应用教育学，认识前途，全面发展。在职业指导国际研讨会上，介绍这一课题研究成果的论文获一等奖。这一课题的研究过程证明：阅读文献资料和进行教育调查，自始至终牢牢把握课题的理论价值和实践价值，不但可以在前人或同时代人的科研基础上进行创造性劳动而且可以避免重复劳动和无效劳动。


二、怎样确定合理和有效的课题研究目标

课题研究目标对课题研究活动起导向作用、激励作用和稳定作用，不但在申报课题时要明确研究目标，而且在课题研究的全过程中要自始至终紧紧扣住既定的研究目标，使研究内容、研究方法和研究手段服从于和服务于既定的研究目标，防止和纠正研究结果的目标差。

课题研究目标要合理，这个“理”指教育理论。教育理论是人们对教育规律的系统化的理性认识，是合规律性与合目的性的统一，是在反复的教育实践中形成并随教育实践的发展而发展的概念体系，是被教育实践所检验的真理。自1623年英国的培根在《论科学的价值和发展》中首次把教育学列入科学后，教育学便迅速地发展，由那时的一门学科发展为现在的一门科学即学科群。37-年来教育学的发展途径主要有四条：一是纵向分化。既按教育类型呈纵向分化为普通教育学、职业教育学、高等教育学、成人教育学；又按教育任务呈纵向分化为德育论、教学论、教育史。二是横向交叉。在两门学科的交叉地带产生新学科，如教育行政学、学校管理学、教育心理学、教育伦理学、教育社会学、教育经济学、教育统计学。三是定向综合。围绕一定的方向进行综合研究而产生新学科，如学科教育学、农村教育学、比较教育学。四是单向移植。将哲学或其他科学移植到教育学中而产生新学科，如教育哲学、教育系统论、教育控制论、教育信息论、协同教学论。要使课题研究目标合理，一方面，要从上述教育科学的分支学科中寻找立论根据；下面分别用实例说明：

首先，课题研究目标要新颖。笔者主持原国家教委师范司课题“高师本科课程体系改革研究”时，提出了构建“211”课程体系的新思路。“211”涵义之一：在课程类型上，四年分三段，两年基础课，一年专业必修课，一年专业选修课，课时和学分形式两个1：1，即基础课与专业课1：1，必修课和选修课1：1。“211”涵义之二：在课程设置上，综合化与分化二者并行，一边突出主干课程，一边增设微型课程。“211”涵义之三：在课程内容上，学术性与师范性二者并重，一方面改进学科基本理论的教学，一方面加强教师职业技能的训练。“211”涵义之四：在课程教学上，教师的主导作用与学生的主体作用二者协同，一手抓活动课程的扩建，一手抓自修课程的新建。由于“211”课程体系是个新概念，与高等教育的“211”工程相呼应，很快就在本校各学院课程体系改革方案评选中立项，获得试点经费五万元。论文在《高等师范教育研究》上发表，不久就选入《中国教育大精典》一书。

其次，课题研究目标要简明。把各子目标条理化，揭示其内在联系，突出重点，言简意明，一目了然。某校申报的省级“十五”规划课题“高职人才培养模式的研究与实验”，原研究目标涉及许多方面，使人目不暇接，后提炼为系列T型模式：一是人才规格的T型模式。T上面的一横表示德智体美劳全面发展，下面的一竖表示《国际教育分类标准》中的技术型人才规格。一横与一竖衔接，表示人才培养规格上我国教育与国际教育接轨。二是专业设置的T型模式。T上面的一横表示外向型专业的不断开发，下面的一竖表示内需型专业的改革深化。一横与一竖衔接，表示两类专业互相沟通。三是课程内容的T型模式。T上面的一横表示基础课内容要拓宽，下面的一竖表示专业课内容要精干，起支撑作用。一横与一竖衔接，表示两类课程互相沟通。四是课堂教学的T型模式。T上面的一横表示课堂的多维互动（师生互动、小组互动、生生互动），下面的一竖表示个人的研究型学习，充分发挥学生的主体作用。一横与一竖衔接，表示群体活动与个体活动互相联系。五是实践培训的T型模式。T上面的一横表示横向联合的校外实践活动。一横与一竖衔接，表示校内与校外结合。尽管人才培养涉及方方面面，然而提炼成T型模式不但新颖，并且简明，开展研究活动和推广研究成果都有强烈的整体印象，还可以产生品牌效应。又如“中等职业学校专业类型多元化的研究与实验”，也是用英文字母加数字来表示的：A型即专业课与基础课衔接，指向特定的职业，便于就业，实习课时占总课时的35%。
型即专业课与基础课衔接，先指向特定的职业，再拓宽适应面，便于转业，实习课时占总课时的25%。H型即专业课与基础课衔接，两者的学分等量，便于继续深造，不指向特定的职业，实习课时占总课时的15%。虽然专业类型多，但不杂乱无章，比较简明。

再次，课题研究目标要具体。申报的省级“十五”规划课题有不少研究办学模式、教学模式、管理模式，确定研究目标务必首先搞清楚模式的定义和特点。模式是再现现实的理论性的简化形式，运用系统思维反映认识对象的结构，揭示各要素之间相互作用的时间联系和空间联系，包括线性的与非线性的联系、自变量与因变量的联系、理论与实践的联系。模式的三种主要形态即条文、公式、图形都有可操作性，是理论与实践的中介，位置上有居间性，内容上有兼容性，作用上有联结性。某单位申报的“小学开放教育模式研究”，没有揭示模式的要素构成、要素之间的联系方式和运行过程，难以运作。某单位申报的“农村小学心理健康教育的最佳模式研究”，不但存在同样的缺点，而且把模式单一化甚至僵化了，形成了“定格”，没有变式，只能“入格”（仿照），不能“出格”（超越），这就违背了事物本身的辩证法。产生这类问题的主要原因不外乎两个方面：一方面是理论学习不够，基本概念不明。概念是理论思维的逻辑起点，准确、全面、深刻地界定概念的内涵，是在这一概念领域进行科学研究的前提和基础。另一方面是课题研究目标的表述笼统含糊，需要精加工、深加工。

此外，课题研究目标要适度。长度、宽度、高度都要适宜，不能过度。长度指研究时间的跨度，学术无止境，科研无终点，课题研究目标只能是既定时间内所能达到的目标。宽度指研究范围的广度，范围过窄或者过宽都不能达标，要根据课题研究目标的需要以及课题组的内部条件和外部条件，确定研究范围的大小。高度指研究水平的程度，当然不是最低水平，但也不是最高水平，而是课题组可能尽力达到的水平。长度、宽度、高度要统筹兼顾，不能厚此薄彼、扬此抑延缓，甚至顾此失彼。否则，就会研究时间过长，或者研究范围过宽，或者研究水平的期望值过高，这方面就不一一举例了。防止和克服这类现象要采用附加词语限定法，如某高校申报的省级“十五”规划课题“网络时代大学生思想政治教育研究”，限定研究范围是大学生网上生存状况、所受影响、产生原因，从中探索网络思想政治教育的基本理论、主要方法、重大途径和教育机制。这样的课题研究目标，长度、宽度、高度都比较适中。

要把课题研究目标落到实处，办成实事，收到实效，就要做到“五要五不要”：一要紧扣课题研究目标，不要让课题研究内容偏离课题研究目标；二要把每项研究内容表述明白，不要含糊其辞或模棱两可；三要注重研究内容的整体完备性，不要出现重大缺漏；四要保证每项研究内容的相对独立性，不要产生近似甚至雷同的现象；五要调控每项研究内容的难易均衡性，不要使各子课题的任务悬殊太大。这“五要五不要”说起来简单，做起来复杂，稍不留神就出问题。如某中学申报的省级“十五”规划课题“高中语文新概念阅读教学实验”，研究内容有6项：1、新概念阅读的心理基础；2、新概念阅读的立体模式；3、新概念阅读的美育功能；4、新概念阅读的各项能力；5、新概念阅读的美育功能；6、新概念阅读的测试评估。课题研究内容都紧扣了课题研究目标，突出了新概念阅读，锐意创新。但是，第2项研究内容表述不清，可能是追求语言的形式美即每项研究内容的字数整齐划一，结果辞未尽意，不知所云。第1项、第3项、第4项研究内容彼此兼容，如果将研究任务分解到子课题组，则会重复劳动。是不是可以将“同类项”合并，增加3项研究内容：1、新概念阅读的语感训练；2、新概念阅读的信息工程；3、新概念阅读的自主创新。笔者没有研究，只是门外闲谈，作为引玉之砖。

怎样才能实现“五要五不要”呢？关键是遵循思维规律，优化思维方式。最基本的思维规律是反映同一律，即主观映象与客体原物保持同一，避免认识的失真导致行为的失策和结果的失误。优化思维方式是将貌似对立的思维方式组合起来，防止和克服思维的片面性和绝对化。常用的组合方式有10种：1、发散思维与辐合思维结合；2、前瞻思维与后馈思维结合；3、纵向思维与横向思维结合；4、顺向思维与逆向思维结合；5、单向思维与系统思维结合；6、抽象思维与形象思维结合；7、定性思维与定量思维结合；8、时间思维与空间思维结合；9、演绎思维与归纳思维结合；10、个体思维与群体思维结合。这里只介绍一下发散思维与辐合思维结合的方法：如右图所示，从研究目标到研究内容是发散思维过程，从研究内容到研究成果是辐合思维过程。发散思维能力不强就会思路不开阔，研究内容受局限；辐合思维能力不强就会思想不集中，研究成果难凝聚。研究内容既要服从于和服务于研究目标，又要积累于和集聚于研究成果，聚焦才能闪光。撒网捕鱼既要把网撒开，又要把网将拢，才有较大的收获。发散思维与辐合思维，二者不可缺其一，必须结合。“散”与“合”貌似对立，实则统一于思维过程。其他9种思维组合方式，都是在思维过程中遵循辩证唯物主义的对立统一规律。教育科研课题的研究活动应自觉落实江总书记在建党八十周年庆祝大会上的讲话精神：“坚持和巩固马克思主义的指导地位”。



三、怎样分析可行性以及特色、创新之处

确定了合理和有效的课题研究目标，设计了与之相关的研究内容，能否付诸实施，要分析可行性。不是喊口号，表决心，而是十分具体地、实不求是地阐明主观条件和客观条件，各含软件和硬件。主观条件包括课题主持人近期出版的相关著作，发表的相关论文，编写的相关教材资料，介绍的相关经验体会，已经鉴定的相关课题成果，已经获得的相关科研奖励，课题的组织实施能力和研究时间保证。课题组成员的年龄结构、学历结构、职称结构、职务结构，前期的研究基础，现有的资料积累，研究水平和时间保证。客观条件包括课题申报单位的教育事业发展现状和教育科研发展水平，单位领导的重视，有关部门的配合，研究所需的报刊图书资料和信息技术设备，实验方案的可行性，自筹经费的课题还要陈述经费来源。

课题研究有特色才有生命力、吸引力和竞争力。特色是相对而言的，要与国内外过去相同或相似的课题研究进行比较，与国内外现在相同或相似的课题研究进行比较，有比较才有鉴别，通过纵横比较，才能认识特色。课题研究的特色表现为人无我有，人有我多，人多我优，人优我新。纵向上，包括研究目标的特色、研究内容的特色、研究过程的特色、研究方法和研究手段的特色、阶段性研究成果和最终研究成果的特色、应用和推广课题研究成果的特色。横向上，包括时代特征、国家特性、区域特点、学校特长以及教育管理、学校管理、专业、课程、教材、教法、学法、考试制度、产业开发、就业指导等特色。一个课题的研究，不可能在上述方方面面都有特色，但是，没有自身特色，就是“克隆”课题，毫无研究价值。分析课题研究的特色，不仅是为了立项，更重要的是使全体课题组成员在研究过程中能自始至终完善特色。

课题研究贵在创新，许多同志最关注的是怎样才能创新？首先，要树立创新意识。创新意识指人自觉创新的意愿，源于对创新价值的认识，是创新活动的出发点和内动力。主要有标新立异的目标意识、穷根究底的探索意识、自尊自信的自我意识。其次，要弘扬创新精神。创新精神是人在创新实践中表现出来的活力，是创新人才素质结构的核心。主要有专注精神、实践精神、坚韧精神、合作精神、献身精神。再次，是增强创新能力。创新能力是人在创新过程中内部活动和外部活动的能量和作用力。内部活动能力指创新性心理能力，主要有观察能力、理解能力、记忆能力、思维能力、想象能力五要素。美国心理学家吉尔福特创立智力三维结构说时提出“思维是智力的核心”，以此为据，创新性心理能力五要素中，核心要素是创新性思维能力。外部活动能力指创新性行为能力，主要有信息工作能力、动手操作能力、语言表达能力三要素。在讲《知识经济、创新体系与教育的改革和发展》时，强调掌握和应用信息的能力是知识经济时代“经济竞争力的核心”。以此为据，创新性行为能力三要素中，核心要素是信息工作能力，包括获取信息、选择信息、贮存信息、加工信息、应用信息、传递信息，确保信息的真实性、全面性、时效性的能力。怎样创新是个重大问题，内容极其丰富，但不属于这期培训的范畴这里只简单提及，侧重讲怎样分析课题研究的创新之处。创新与创造相关而不相等，创造是无中生有，从零开始，有原创性；创新是有中出新，在已有的基础上发展，有衍生性。知识创新与技术创新相似而不相同，教育科研课题的研究，创新途径主要有五条：一是温故知新（学习理论求新知），二是补旧为新（补充旧说成说），三是推陈出新（推翻旧观念，树立新理念），四是综合革新（综合改革发展经验），五是开拓创新（开辟新的研究领域）。教育科研课题的研究，创新方法主要有五种：一是提出新的学术观点，二是收集新的论证材料，三是采用新的表达方式，四是构建新的学科课程，五是试行新的教育措施。如前面介绍的数字概括法、英文字母示意法、图形线条描述法就是采用新的表达方式。全国教育科学“九五”规划课题“当代中国职业指导的理论体系研究”，最终成果就是构建《职业指导学》。如右图所示，这门新学科从功能上看，属于应用学科；从结构上看，属于社会学、心理学、教育学的边缘学科。笔者在本校开设的职业指导课以此作为教材，传播职业指导三元论，不是以人本主义心理学为理论基础，而是以马克思主义哲学为理论基础，在跨学科的综合研究上有创新之处。《论职业指导课的教材教法》一文，在《高等师范教育研究》上发表后，不久就选入《中国社会主义精神文明建设宝典》。


四、怎样安排课题的研究步骤并确保实现

教育科研课题的研究是分阶段连续进行的，每个阶段各有重点，随着重点的转移而实现阶段性与连续性的统一。一个阶段就是研究过程的一个步骤，对教育科研课题研究的评价不是单纯的成果评价，更注重过程评价，包括计划、实施、总结、推广四个主要环节，要求计划周密，分步实施，活动多样，群众参与，针对现状，面向未来，研究问题，探索对策，付诸实践，总结经验，推广应用，收到实效。为此，要注意研究步骤的安排，安排有法，但无定法，妙在变化，重在得法，所谓“得法”，就是从实际出发。这里的“实际”，即指研究目标和研究内容的实际，又指研究方法和研究手段的实际，还指研究时间长短和研究人员强弱的实际。由于这些实际情况千差万别，课题研究步骤的安排只能因题因地制宜，因时因人而异。一般来说，相同的步骤有三步：第一步，举行开题报告会。课题主持人的所在单位负责人宣读上级颁发的课题立项通知书，课题主持人阐述课题研究的理论价值和实践价值、研究目标和研究内容、研究方法和研究手段、研究步骤和活动安排、划分子课题组，明确子课题组的任务和要求。应邀到会的领导和专家进行研究方案的科学论证，提出建议，然后分子课题组讨论，落实会议精神。第二步，开展研究活动。每个课题都应当把每次重大活动作为一个研究步骤，安排活动时间、活动地点、活动目的、活动内容、活动的主持者和参加者。这类重大活动包括：举办专题讲座，外出参观访问，进行教育调查，开展教育实验，组织现场观摩，说课听课评课，展览实物图片，播放录音录相，专题研究讨论，交流典型经验。有些重大活动只课题组成员参加，有些重大活动吸收课题组外的教职员工和学生代表参加，有些重大活动还要邀请对口部门的有识之士和相关的学生家长参加，集思广益，博采众长。这一步是研究过程的主体部分，活动时间长，活动范围广，活动对象多，对科研成败影响大，务必作为课题研究步骤的重点，作出最佳安排。第三步，总结鉴定。总结教育调查情况或教育实验情况，按课题立项前上报的课题申请评审书是规划的最终研究成果形式，或出版学术专著，或发表系列论文，或撰写报告，或制作软件。确定成果鉴定形式，或通讯鉴定，或会议鉴定。向上级教育科研规划部门申请成果鉴定，提供参与成果鉴定的专家名单，经专家组鉴定后，进一步应用并推广课题研究成果。最后，召开课题研究总结会，表彰奖励在课题研究中作出重大贡献的单位和个人。

怎样才能确保课题研究步骤的实现呢？主要靠“三防”、“三落实”。“三防”是把课题研究比喻为汽车运行：一防“超载”，每一步的活动量不能超过课题组成员力所能及的工作量；二防“撞车”，每一步重大活动安排要与当地教育行政部门的重大活动安排不相矛盾；三防“误点”，上级教育科研规划部门对课题管理有时间规定；什么时间必须开题，什么时间进行中期评审，什么时间必须结题，每个课题组都要增强时间观念，保证“正点运行”，误点必然误事。“三落实”是人、财、物的落实。首要的是落实人，不仅仅是参加课题组的人，还要有主管人和策划人。主管人是课题级主持人所在单位的领导人，很多实际问题老大难，老大出面不为难，“老大”就是领导人，要依靠领导来领路、开道。教育科研课题的研究，是科研兴校、科研兴教的大事，大事就要大力抓，大事全靠大家抓，只有单位领导人才有权力、有魄力、有能力发动大家大力抓。策划人是高职称、高学位、高水平的专家学者，如果课题组实力较弱，可以借助外力增强内力，通过开放促进开发，聘请专家学者担任学术顾问，为课题研究出谋划策。完成课题研究任务，人是关键，钱是基础，手下无人，办事不成；手上无钱，都是枉然。落实“财”字，就要讲求生财聚财用财之道。上级教育科研规划部门下拨的课题经费十分有限，要多方争取资助，尽力广辟财源。在开源的同时节流：管好用好课题经费，专款专用，不作他用；力求少花钱，多办事，办好事；对各项活动的经费开支搞好预算，严格审批，留有余地。教育科研课题的研究，需要一定的物质条件，“物”字的落实，不可能用课题经费添置大量的物质设备，主要靠课题组成员单位责任共担，物质共享，提高科研设备的综合利用率。做到上述“三防”、“三落实”，关键在课题主持人完善思维方式。教育科研人员与行政管理人员的思维方式各有侧重，相对而言，教育科研人员侧重点式思维，注意力集中一点；行政管理人员侧重面式思维，注意到方方面面。课题主持人兼负科研和管理双重职责，应当运用系统科学，进行立体思维，开辟多元思路，兼顾各种因素，在统筹兼顾中协调解决各种矛盾，就能确保研究步骤的实现，如期如质地完成课题研究任务。敬祝各位如愿以偿，再创辉煌！